MSCI敦促業界將環境、社會和企業治理考慮因素納入投資流程

紐約--(BUSINESS WIRE)--(美國商業資訊)-- (美國商業資訊)--為全球投資界提供關鍵使命型決策支援工具和服務的一流公司MSCI (NYSE: MSCI)正呼籲全球所有投資人將環境、社會和企業治理(ESG)考慮因素納入投資流程，以緩解風險並鑑別快速變化世界中的機會，並為朝向永續經濟的有效和平衡過渡做出貢獻。

MSCI已公佈「MSCI永續投資原則」，該架構旨在說明投資者能夠且應該採取的具體可行步驟，以改善將環境、社會和企業治理考慮因素納入投資價值鏈的作業方式。該架構包括完全納入環境、社會和企業治理考慮因素的三個核心支柱：

1. 投資策略：資產所有者應將環境、社會和企業治理考慮因素納入制定、監測和修訂整體投資策略和資產配置的流程。
2. 投資組合管理：投資組合經理應將環境、社會和企業治理考慮因素納入整個投資組合管理流程，包括證券挑選、投資組合建構、風險管理、業績歸因和客戶報告。
3. 投資研究：研究分析師負責評估企業並向投資組合經理發佈投資建議，應將環境、社會和企業治理考慮因素（包括環境、社會和企業治理評等）納入基本的企業分析。

刊物載於MSCI的網站，是幫助投資人鑑別新投資機會、管理新興風險和獲致長期永續投資績效的眾多資源之一。

MSCI董事長兼執行長Henry Fernandez表示：「由於環境、社會和企業治理的巨大變化，世界也在快速變化，包括氣候變遷和轉向低碳經濟，將會對金融資產的定價、投資的風險和報酬率產生重大影響，並在未來幾十年導致大規模的資本重新配置。」

Fernandez先生補充道：「為追求長期、永續的投資績效，需要制定一套指導原則，幫助全球所有投資機構管理與環境、社會和企業治理相關的新興機會和固有風險。MSCI全力幫助投資人為更美好的世界做出更好的決策，這些永續投資原則有助於達成這一使命。」

MSCI環境、社會和企業治理主管Remy Briand表示：「永續投資是長期投資過程中至關重要的一部分，我們的架構旨在幫助投資人瞭解有效地將環境、社會和企業治理標準納入建立彈性投資組合之核心部分的方法。透過我們的研究、工具以及提高透明度的努力，我們設法支援投資人將環境、社會和企業治理考慮因素納入其投資組合，以達成關鍵使命。」

在提供資料、研究和其他工具以幫助投資人將環境、社會和企業治理考慮因素納入整個投資流程方面，MSCI一直居於領先地位，並致力進一步推進解決方案以促進和加速永續投資。我們的研究、評等、指數、模型和投資組合分析，使全球最大和最成熟的投資人能夠將環境、社會和社會治理考慮因素納入其投資流程。

MSCI還公佈全球最常見公司的環境、社會和企業治理評等，以及確定環境、社會和企業治理評等和建構環境、社會和企業治理指數的方法，以提高整個投資價值鏈的環境、社會和企業治理透明度。到2020年4月30日，MSCI還將公佈所有MSCI股票指數以及最常見共同基金的環境、社會和企業治理特點。

關於MSCI Inc.

MSCI是為全球投資界提供關鍵決策支援工具和服務的一流公司。我們擁有超過45年的研究、資料與科技專長，致力於協助客戶理解和分析風險與報酬率的主要驅動因素，並且充滿自信地建立更加有效的投資組合，從而做出更加明智的投資決策。我們創建了業界領先的研究提升型解決方案，客戶可利用這些解決方案瞭解投資洞察，並改善投資流程的透明度。查詢詳情，請造訪網站：www.msci.com。

本文件以及內含的所有資訊，包括但不限於所有的文字、資料、圖片和圖表（統稱「資訊」），其所有權歸屬於製作或編輯上述資訊的MSCI Inc.或旗下子公司（統稱“MSCI”）、或MSCI授權者、直接或間接供應商或其他第三者（與MSCI統稱「資訊提供者」），僅作資訊參考用途。未經MSCI事先書面許可，不得全部或部分修改、反向工程、複製或者傳播。

上述資訊不得用於創造衍生作品或用於驗證或修改其它資料及資訊。例如（但不限於該例），上述資訊不得用於創建指數、資料庫、風險模型、分析及軟體；另外，對上述資訊或其它MSCI資料、資訊、產品或服務的使用、連動、追蹤，或者以其它方式而形成的證券、組合、金融產品或其它投資工具，其發行、出售、保薦、管理或行銷都不得使用上述資訊。

對資訊的任何使用或被允許的任何使用，由資訊使用者承擔所有風險。任何資訊提供者均未對資訊（或者使用資訊的後果）做出明示或暗示的保證或陳述。另外，按照適用法律規定的最大限度，各資訊提供者明確未對資訊做出任何暗示保證（包括但不限於，關於原創性、準確性、及時性、非侵權、完整性、適銷性及對某特定目標契合性的任何暗示保證）。

在不影響任何前述條款的前提下以及在適用法律許可的最大限度內，資訊提供者在任何情況下，即使獲悉有可能發生任何直接、間接、特別、懲罰性、後續（包括利潤損失）或其他任何損害賠償，均不對此類損害賠償承擔任何責任。上述內容並不應排除或者限定適用法律並未排除或限定的責任，包括但不限於（同適用法律的規定）對死亡或者人身傷害所承擔的責任，如果這些傷害的起因是由於資訊提供者及其受雇人、代理人或者分包商的過失或有意違約造成的。

含有任何歷史資訊、資料及分析的資訊均不得被認為是對未來業績、分析及預測的指示或保證。過往業績並非對未來業績的保證。

在進行投資和制定其他業務決策時不應依賴該資訊，並用該資訊替代使用者、其管理層、員工、顧問和/或其客戶的技能、判斷和經驗。所有的資訊都是客觀的，並非根據任何個人、實體或群體的需求而制定。

資訊並不構成對任何證券、金融產品、其它投資工具及交易策略的出售要約（或購買要約的招攬）。

您無法直接投資某個指數，而只能透過以該指數為基礎的第三方投資工具（如存在的話）來投資由某一指數代表的資產類別或交易策略或其他產品。MSCI並未發行、發起、背書、行銷、提供、審查可能依據或與任何MSCI指數表現連動、或利用MSCI指數表現謀取投資報酬率（統稱「與指數連動的投資」）的任何基金、ETF、衍生工具或其他證券、投資、金融產品或交易策略，也沒有就此類產品以其他方式表達過任何觀點。MSCI並不能保證所有與指數連動的投資能夠精確地追蹤指數表現，或提供正值投資報酬率。MSCI Inc.並非投資顧問或受託人，因此MSCI不會就投資任何與指數連動的投資的合理性發表任何看法。

指數報酬率並不代表可投資資產/證券的實際交易結果。MSCI致力於維護並計算指數，但是並不管理實際資產。指數報酬率並不反映投資人可能因購買指數或指數連動投資產品的標的證券而支付的銷售費用或收費。這些收費和費用會導致指數連動投資產品與MSCI指數的表現發生偏差。

該資訊可能包含回溯測試資料。回溯測試表現並非實際表現，而是假設情況下的表現。任何投資策略的回溯測試表現結果和實際結果往往會發生重大偏差。

MSCI股票指數由上市公司組成，指數將根據相關的指數計算方法來決定是否在指數中包含這些公司。因此，MSCI股票指數的組成公司可能還包括MSCI Inc.、MSCI客戶或MSCI供應商。將某一證券納入MSCI指數並不是MSCI所做出的購買、銷售或持有該證券的建議，也不應被視為投資建議。

MSCI Inc.可能會使用旗下多家附屬公司的資料和資訊來計算某一MSCI指數。這些附屬公司包括MSCI ESG Research LLC和Barra LLC。您可瀏覽www.msci.com網站中與指數計算方法有關的內容以瞭解更多資訊。

MSCI向第三者授權使用指數而獲取授權費用。MSCI Inc.的收入包括按指數連動投資產品中資產額收取的費用。可從MSCI Inc.網站www.msci.com投資人關係區的內容瞭解相關資訊。

MSCI Inc.子公司MSCI ESG Research LLC是根據《1940年投資顧問法》(Investment Advisers Act of 1940)註冊成立的投資顧問公司。除了MSCI ESG Research的適用產品或服務，MSCI或其產品和服務均不對發行商、證券產品、金融產品或工具、或交易策略進行推薦、擔保、批准或發表意見；並且 MSCI的產品和服務均無意對任何投資或不投資決定提供意見或建議，也不應成為該類決策的依據。所有MSCI ESG Research材料中提及或包括的發行商有可能包括MSCI Inc.、MSCI的客戶和MSCI供應商，而且也可能會購買MSCI ESG Research的研究、其他產品或服務。MSCI ESG Research材料（包括在MSCI ESG指數或其它產品使用的材料）並未遞交給美國證券交易委員會或其它監管機構，也未從上述機構獲得批准。

使用或獲取MSCI產品、服務或資訊必須獲得MSCI的許可。MSCI、Barra、RiskMetrics、IPD及其它MSCI品牌和產品名稱，均為MSCI或其在美國及其它管轄地子公司所有的商標、服務商標或註冊商標。全球產業分類標準(Global Industry Classification Standard, GICS)由MSCI和標準普爾開發並持有獨家所有權。“Global Industry Classification Standard (GICS)”是MSCI和標準普爾所有的服務商標。

MIFID2/MIFIR提醒：MSCI ESG Research LLC並未分銷金融工具或結構化存款，也不擔任其中介機構，不透過本方帳戶進行交易，也不為他方提供執行服務或管理客戶帳戶。MSCI ESG Research的任何產品或服務均未實際或有意支持或推廣任何此等活動。MSCI ESG Research根據已發佈的方法獨立提供ESG資料、報告和評等，並以訂閱形式提供給客戶。我們不會應要求提供證券或其他金融工具的訂製或一次性評等或推薦。

隱私權聲明：有關MSCI ESG Research LLC如何收集和使用關於高階主管和董事的個人資料的資訊，請參閱我們的隱私權聲明：https://www.msci.com/privacy-pledge。

免責聲明：本公告之原文版本乃官方授權版本。譯文僅供方便瞭解之用，煩請參照原文，原文版本乃唯一具法律效力之版本。