Solidus Labs stellt Agentic-Based Compliance vor: ein neues Modell für die Handelsüberwachung

NEW YORK--(BUSINESS WIRE)--Solidus Labs, das kategoriedefinierende Unternehmen für Handelsüberwachung (Trade Surveillance) und Risikoüberwachung (Risk Monitoring) für digitale und traditionelle Anlageklassen, gab heute die Einführung von Agentic-Based Compliance bekannt. Dabei handelt es sich um ein bahnbrechendes Modell für Überwachungsmaßnahmen auf der Grundlage eines Netzwerks von KI-Agenten, die für eine exponentielle Steigerung von Effizienz, Präzision und Intelligenz im gesamten Prüfungszyklus der Handels- und Transaktionsüberwachung sorgen.

Ältere Compliance-Lösungen haben mit der rasanten Modernisierung und der zunehmenden Komplexität der globalen Märkte nicht Schritt gehalten. Compliance-Teams sind gezwungen, mit einem Stückwerk aus unzusammenhängenden und teuren Tools zu arbeiten, die keine effizienten Ergebnisse liefern. Laut McKinsey verbringen Compliance-Analysten 80 % ihrer Zeit mit Angelegenheiten von geringem oder mittlerem Risiko. Häufig überprüfen sie wiederholt Fehlalarme oder erledigen einfache Routineaufgaben. Diese Ineffizienz zeigt sich auch bei der Aufdeckung von Marktmissbrauch: Obwohl enorme Ressourcen und Anstrengungen in Compliance-Technologien gesteckt werden, sehen sich Unternehmen weiterhin mit Maßnahmen der Aufsichtsbehörden konfrontiert, weil Manipulationen übersehen werden. Untersuchungen zeigen, dass Marktmissbrauch wie Insider Trading bei 20 % aller Fusionen und Übernahmen sowie bei 5 % der Quartalsberichte an US-Börsen vorkommt. Im Allgemeinen führen lediglich 4 % der Verdachtsmeldungen (Suspicious Activity Reports, SARs) zu Ermittlungen durch Strafverfolgungsbehörden. Dies liegt nicht an mangelnden Bemühungen, sondern an einer unzureichenden Systemarchitektur.

Die auf der unternehmenseigenen Plattform von Solidus aufbauende Agentic-Based Compliance, HALO, definiert neu, wie Finanzinstitute Marktmissbrauchsrisiken erkennen, untersuchen und beheben. Ältere Systeme und isolierte Arbeitsabläufe werden durch eine vereinheitlichte, intelligenzgesteuerte Architektur, die von autonomen KI-Agenten angetrieben wird, ersetzt. Diese Agenten unterstützen menschliche Analysten und agieren in einer mehrdimensionalen Risikoumgebung.

„Agentic-Based Compliance ist die einzige Möglichkeit für Compliance-Teams, aufkommenden Komplexitäten wie dem 24/7-Handel außerhalb von Plattformen, der verstärkten Beteiligung von Privatkunden und den damit verbundenen erhöhten Risiken für cybergestützte Finanzkriminalität sowie produkt- und marktübergreifenden Manipulationen einen Schritt voraus zu bleiben“, erklärte Asaf Meir, Gründer und Chief Executive von Solidus Labs. „Unsere Sichtweise ist einfach: Compliance-Abläufe sollten so skalierbar, intelligent und effizient sein wie die Märkte, die sie schützen sollen. Agentic-Based Compliance von Solidus bietet genau das – sie behebt Probleme wie Tech-Wildwuchs, Alarmmüdigkeit, Fachkräftemangel und Überwachungslücken, die Unternehmen Tausende von Arbeitsstunden kosten und zu Verlusten und Strafen in Milliardenhöhe führen können.“

HALO integriert eine Reihe zweckgebundener KI-Agenten, die jeweils darauf ausgelegt sind, eine bestimmte Phase des Compliance-Prüfungszyklus zu optimieren – von der Signalanreicherung und Alarmbehebung über Modelltests und OSINT-Nachrichtenfeeds bis hin zu Fallmanagement und regulatorischer Berichterstattung.

Agentic-Based Compliance von Solidus geht aus der fragmentierten und komplexen Kryptoumgebung hervor und ist daher von Grund auf zukunftssicher für alle Anlageklassen. Die Lösung ermöglicht bis zu 20-mal schnellere Untersuchungen und erspart Compliance-Analysten täglich bis zu fünf Stunden an Routinetätigkeiten. Wie alle Lösungen von Solidus Labs wurde sie in enger Abstimmung mit Aufsichtsbehörden entwickelt – und erfüllt somit die aktuellen sowie sich wandelnden Anforderungen moderner Finanzmärkte, einschließlich der Vorgaben der Marktmissbrauchsverordnungen in den USA, der EU und anderen führenden Rechtsräumen.

Solidus stellt mit Agentic-Based Compliance die nächste Generation von Surveillance-Lösungen bereit, die schon jetzt bei vorausschauenden Finanzunternehmen, die ihre Compliance-Ressourcen modernisieren und den operativen Aufwand reduzieren möchten, an Zugkraft gewinnt.

Weitere Informationen finden Sie unter www.soliduslabs.com.

Über Solidus Labs

Solidus Labs ist das kategoriedefinierende Unternehmen für Agentic-Based Compliance in der Handels- und Risikoüberwachung. Das im Jahr 2018 von ehemaligen Goldman-Sachs-Führungskräften gegründete Unternehmen verbindet die Sorgfaltspflicht der Wall Street mit kryptonativer Innovation und Cybersicherheitsprinzipien, um Compliance für das moderne Finanzzeitalter neu zu gestalten. Den Kern bildet die KI-gestützte, risikobasierte Plattform HALO, der Finanzinstitute, Kryptofirmen und Aufsichtsbehörden weltweit vertrauen, um eine proaktive, intelligenzgesteuerte Aufsicht zu gewährleisten – über jedes Produkt, jeden Handelsplatz und jede Anlageklasse hinweg.

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