LONDON--(BUSINESS WIRE)--Die Depository Trust & Clearing Corporation (DTCC) hat heute den Start ihres globalen Transaktionsregisters für außerbörslich gehandelte (OTC-) Zinsderivate bekannt gegeben.
Das DTCC Global Trade Repository for Interest Rates für ein Marktvolumen von 553,8 Billionen US-Dollar1 (rund 414 Billionen Euro) wird in London ansässig sein. Die Daten der 15 weltweit größten Händler werden ab sofort an das Transaktionsregister übermittelt.
Die heutige Ankündigung ist der jüngste DTCC-Entwicklung zur Verbesserung der Transparenz für verschiedene OTC-Anlageklassen und zur Reduzierung der operativen und systemischen Risiken. DTCC betreibt bereits globale Transaktionsregister für außerbörslich gehandelte Kreditderivate (insbesondere Credit Default Swaps) und Aktienderivate und plant derzeit weitere Initiativen in den Devisen- und OTC-Rohstoffderivate-Märkten.
Mit Blick auf die heutige Ankündigung erklärt Stewart Macbeth, Präsident und CEO bei DTCC Deriv/SERV LLC, der DTCC-Tochtergesellschaft mit Zuständigkeit für die Aktivitäten im Bereich der OTC-Derivate: „Der Start dieses neuen Transaktionsregisters für Zinsderivate ist ein bedeutender Schritt um sicherzustellen, dass den globalen Regulierungsbehörden wichtige Informationen über den außerbörslichen Derivatemarkt auf transparente Weise zur Verfügung stehen, sodass systemische Risiken schnell erkannt und minimiert werden können. DTCC arbeitet eng mit den Akteuren des OTC-Derivatehandels und den Aufsichtsbehörden zusammen, um wirksame globale Lösungen zu schaffen, mit denen die Infrastruktur für den außerbörslichen Handel von derivativen Instrumenten gestärkt und die Sicherheit und Stabilität des globalen OTC-Derivatemarktes geschützt werden können.“
Nach einem Ausschreibungsverfahren unter der Führung des Rates Steering Committee der International Swaps and Derivatives Association (ISDA) wurde DTCC im Mai 2011 mit dem Aufbau des globalen Transaktionsregisters für Zinsderivate beauftragt. Die Einführung eines solchen Transaktionsregisters ist ein zentrales Element der branchenweiten Anstrengungen, den gesetzlichen Pflichten im Sinne des US-amerikanischen Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act, der vorgeschlagenen Europäischen Marktinfrastruktur-Verordnung EMIR und sonstiger Regulierungsvorschriften von Finanzaufsichtsbehörden weltweit nachzukommen.
So funktioniert der Service
Zunächst können alle Transaktionen globaler Händler direkt von den Mitgliedern an das Global Trade Repository for Interest Rates übermittelt werden. Über den MarkitSERV MarkitWire Service werden die Transaktionen mit Zinsderivaten abgeglichen und bestätigt sowie im Auftrag der Firmen übertragen. Da die weit überwiegende Mehrzahl der außerbörslichen Geschäfte mit Zinsderivaten durch MarkitSERV elektronisch bestätigt werden, können diese Transaktionen annähernd in Echtzeit in das Transaktionsregister aufgenommen werden. Die nicht von MarkitSERV bestätigten Handelspositionen werden von den Firmen einmal pro Tag direkt übermittelt.
Der Service unterstützt derzeit die Aufnahme von Handelsdaten für OTC-Zinsswaps (Basis, Fixed-Float, Cross Currency usw.), Forward Rate Agreements (FRA), Overnight Index Swaps (OIS), Schuldoptionen, Swaptions, Inflationsswaps und sonstige komplexe Zinsvertragsarten. Während der Einführungszeit liegt der Schwerpunkt zunächst auf der Erfüllung freiwilliger Zusagen für die Meldung von Transaktionsdaten der größten OTC-Zinsderivatehändler. Im Jahr 2012 werden die DTCC-Systeme erweitert, um die Meldepflicht auf der Grundlage des Dodd-Frank-Gesetzes, die Transaktionsmeldepflichten der Käuferseite und anderer Marktteilnehmer sowie mögliche weitere Meldepflichten im Zuge künftiger globaler Regulierungsvorschriften erfüllen zu können.
Bewährte Infrastruktur
DTCC ist bereits Betreiber eines globalen Transaktionsregisters für OTC-Kreditderivate, vor allem Credit Default Swaps, mit Daten über Kreditderivate-Transaktionen im Gesamtwert von 28 Billionen US-Dollar (20,8 Billionen Euro). Das Unternehmen betreibt außerdem ein Transaktionsregister für OTC-Aktienderivate.
DTCC unterhält ferner ein globales Webportal, das Regulierungsbehörden weltweit Zugriff auf vertrauliche Informationen über Transaktionen mit CDS und Aktienderivaten bietet, die in diesen Transaktionsregistern erfasst sind. Das Portal wurde in Zusammenarbeit mit dem OTC Derivatives Regulators Forum und basierend auf dessen Richtlinien entwickelt. Das OTC Derivatives Regulators Forum repräsentiert 50 Regulierungsbehörden aus 20 Ländern rund um den Globus. Dasselbe Portal wird den Regulierungsbehörden voraussichtlich auch die Transaktionsdaten der Zinsderivate zur Verfügung stellen. Den Regulierungsbehörden werden für diesen Onlineservice keinerlei Gebühren berechnet.
Im Rahmen einer nicht gewinnorientierten Genossenschaft unter der Führung und im Besitz der Finanzbranche veröffentlicht DTCC außerdem jeden Dienstag nach 17 Uhr New Yorker Zeit (22 Uhr GMT) auf www.dtcc.com kostenlos umfangreiche, aggregierte Daten für die führenden 1.000 Kreditderivate und Indizes für Unternehmenskredite und Staatsanleihen. Seit kurzem veröffentlicht DTCC auf dieser Website zudem Daten über andere OTC-Derivate.
Demnächst: Devisen und Rohstoffe
Im Zuge eines Ausschreibungsverfahrens der Global FX Division der Global Financial Markets Association (GFMA) wurde DTCC gemeinsam mit SWIFT, einem internationalen Financial-Messaging-Anbieter für mehr als 9.700 Finanzinstitutionen, zum Aufbau und Betrieb eines globalen Transaktionsregisters für außerbörsliche Devisengeschäfte ausgewählt. Zur GFMA gehört die Securities Industry and Financial Markets Association (SIFMA), die Association for Financial Markets in Europe (AFME) und die Asia Securities Industry & Financial Markets Association (ASIFMA).
DTCC kooperiert außerdem mit EFETnet, der Europäischen Energiehandelsgenossenschaft, beim Aufbau eines globalen Transaktionsregisters für Rohstoffderivate. DTCC und EFETnet kooperieren mit der Finanzindustrie bei der Bestimmung des Zeitplans für die Bereitstellung des Service.
Über die DTCC
Über ihre Tochtergesellschaften bietet die Depository Trust & Clearing Corporation (DTCC) Clearing-, Abwicklungs- und Informationsdienste für den Handel mit Aktien, Unternehmens- und Kommunalanleihen, Staatsanleihen und hypothekarisch besicherten Wertpapieren, Geldmarktinstrumenten und außerbörslich gehandelten Derivaten an. Darüber hinaus engagiert sich die DTCC als führender Transaktionsabwickler für Investmentfonds und Versicherungen, der Fonds und Träger mit Finanzgesellschaften und Dritten in Verbindung bringt, die diese Produkte vermarkten. Die DTCC-Hinterlegungsstelle leistet Depot- und Vermögensdienste für über 3,6 Millionen Wertpapieremissionen aus den USA und 121 anderen Ländern und Regionen im Wert von rund 36,5 Billionen US-Dollar. Im vergangenen Jahr wickelte die DTCC Wertpapiertransaktionen im Gesamtwert von fast 1,66 Billiarden US-Dollar ab. DTCC unterhält Niederlassungen an mehreren Standorten innerhalb und außerhalb der USA. Weitere Informationen erhalten Sie im Internet unter www.dtcc.com.
Das Global Trade Repository for Interest Rates ist ein Angebot der DTCC Derivatives Repository Ltd., einer Tochtergesellschaft der DTCC. Das Transaktionsregister für Credit Default Swaps ist ein Angebot von The Warehouse Trust Company LLC, einer Tochtergesellschaft der DTCC.
1 Quelle: Bank for International Settlements
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