Grassi & Co.成立COMPASS-Regulatory and Compliance Advisers,并喜迎新成员Gary Swiman与Larry Wagner

Gary Swiman, President, COMPASS Regulatory and Compliance Advisers (Photo: Business Wire)

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纽约--()--(美国商业资讯)--Grassi & Co.继续投资合规与监管咨询领域,并十分自豪地宣布成立附属公司COMPASS-Regulatory and Compliance Advisers。该公司总裁和董事总经理一职将分别由Gary Swiman与Larry Wagner担任。该业务位于Grassi & Co.的曼哈顿办事处。

在加入Grassi & Co.之前,Gary曾在大型经纪交易公司和大型国际资产管理公司担任首席合规官以及高级监管职位。Gary也曾是两家排名前30的会计事务所的合伙人并担任监管合规服务负责人。Gary在实施合规项目领域的经验超过了25年,服务的对象包括对冲基金、私募基金、注册投资顾问、投行和经纪交易商。他与金融行业客户合作,应对不断升级的监管要求,并与其客户、律所和监管机构就高级别执行事务保持着紧密合作。Gary是一名注册会计师,以优异的成绩从福特汉姆大学法学院(Fordham Law School)获得了法学博士学位。Gary还拿到了CAMS、CFF和CFE认证。

Larry Wagner是一位资深的高管,其30多年的辉煌业绩遍布各种规模的企业、资本市场、投行、对冲基金、私募股权以及另类资产管理行业。作为一名经验十足的首席财务官,Larry曾在私营和跨国上市公司工作多年,对财务有着独到的见解。

Larry曾担任Nomura Holdings America(投行、私募股权和资产管理公司)首席财务官以及ING Financial Services LLC首席财务官,并从位于阿尔伯尼的纽约州立大学获得了会计学士学位。Larry拥有CPA和CAMS认证。

Grassi & Co执行合伙人兼首席执行官Louis C. Grassi表示,“随着金融服务行业监管和合规要求的不断提升,我们非常高兴为Grassi & Co.带来成熟的合规监管业务,并向我们的客户提供这些附加值服务。Gary与Larry以独特的方式,按照每位客户的行业和业务模式,提供实用的主题事务专长。这一方法以公允的价格满足了客户的监管目标,且不会扰乱客户的业务动议。”

Gary和Larry是《华尔街日报》和《金融时报》这类刊物公认的专家,而且也是这些刊物经常援引的对象。

该团队将为经纪交易商、银行、投资顾问和投资公司等金融机构提供服务。团队为金融机构提供的顾问服务涉及监管合规事务、实施合规最佳实践、合规项目开发、政策和程序修订、司法检测和监控、现场培训、治理流程及报告、投资公司法规、银行法规、经济交易商和投资顾问注册、反洗钱政策、程序和执行补救,以及执行法律支持。团队已成功地达成了多项和解,并改变了美国证券交易委员会、FINRA以及其他联邦、州监管部门的监管审查导向。

关于Grassi & Co.: Grassi & Co.在美国规模最大的公司中排名第70位,是一家优质专业服务机构,专注于会计、审计、税务、科技和商业咨询服务。Grassi & Co.在曼哈顿、长岛、纽约州洛克兰郡设有办事处,并通过其与Moore Stephens International的合作开展国际业务。Grassi & Co.专注于为非营利性机构、建造公司、建筑与工程公司、金融服务机构、生命科学、生产和销售、零售、科技、媒体与电信、运输、能源和自然资源以及医疗等行业提供专业服务。

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Contacts

Grassi & Co.
J. Maizel, 516-918-5927
jmaizel@grassicpas.com

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